szhbsd 澳大利亚监管机构 ASIC 已宣布决定取消 Pure Strategy Pty Ltd 的 AFS 许可证。该公司的唯一董事也被禁止提供金融服务。
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 周一宣布取消 Pure Strategy Pty Ltd. 的澳大利亚金融服务 (AFS) 执照。
为什么ASIC取消了Pure Strategy的AFS牌照？
在未能遵守其一般义务后，ASIC 取消了自 2021 年 9 月 16 日起生效的 Pure Strategy 的 AFSL。
监管机构表示，该公司没有足够的资源开展金融服务业务，未能保持根据其许可提供金融服务的能力，也未能确保其代表遵守金融服务法律。 Pure Strategy 也未能遵守其拥有“关键人物”的许可条件。
ASIC 指出，其执照有效期为 12 个月，以维持其澳大利亚金融投诉局的会员资格及其持有专业赔偿保险的义务。
阿克曼被禁止提供金融服务
企业监管机构还禁止 Pure Strategy 的 Frederick Steven Ackerman 提供金融服务四年。
这位昆士兰州的财务顾问在 2019 年 5 月 22 日至 2021 年 9 月 16 日担任 Pure Strategy 的唯一董事期间被发现未能为其客户的最佳利益行事或向他们提供适当的建议，有时他没有：
确定其客户的相关目标、财务状况或需求；确定所寻求建议的主题；对金融产品进行合理的调查和评估；根据客户的情况做出所有判断； 或者将他的客户置于更好的位置，让他们听从他的建议。
ASIC 还发现，阿克曼既不称职，也不适合提供金融服务。
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